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風控一體化，是風險控制的一個點線面場，集合了審計、內(nèi)控、調(diào)查、合規(guī)、法務(wù)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理等等，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求，并結(jié)合業(yè)務(wù)不斷變化的需求，對風險的一種持續(xù)管理動作，確保企業(yè)商業(yè)成功的同時，風險可控。

在當今全球化和高度競爭的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)風控一體化已成為企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分。強化風控管理、合規(guī)管理，建立企業(yè)風控合規(guī)管理體系，提升系統(tǒng)性抵御經(jīng)營風險的能力，是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業(yè)，尤其國有企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中得以依法治企、行穩(wěn)致遠，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵策略和核心競爭力！

● 了解風險及風險管理、合規(guī)及合規(guī)管理等概念，并從正反兩方面的案例深化學習企業(yè)合規(guī)

● 深度解析歐美主要執(zhí)法主體，以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，系統(tǒng)性學習國內(nèi)外合規(guī)管理要求

● 結(jié)合大量企業(yè)案例，更好的理解合規(guī)管理及相關(guān)法律風險防患，以及如何落地

● 學會華為等優(yōu)秀企業(yè)的合規(guī)、風控管理方法，以規(guī)則的確定性來應(yīng)對未來的不確定性，讓企業(yè)基業(yè)長青

第一講：風險與合規(guī)的定義及管理邏輯

一、風險和風險管理

1. 什么是風險

2. 風險矩陣/地圖

3. 風險應(yīng)對的4種主流方法

1）規(guī)避

2）轉(zhuǎn)移

3）減輕

4）接受

4.任正非——以規(guī)則的確定性來應(yīng)對未來的不確定性

二、合規(guī)與合規(guī)管理

1. 什么是合規(guī)（舶來品）

2. 海外合規(guī)主要領(lǐng)域及關(guān)鍵法律依據(jù)

3. 海外合規(guī)主要歐美執(zhí)法“裁判”

1）BIS

2）OFAC

3）SEC

4）GDPR等

4. 國內(nèi)合規(guī)的定義

三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詳細解讀

1.組織和職責

1）黨委

2）董事會

3）經(jīng)理層

4）首席合規(guī)官

5）合規(guī)管理部門

6）業(yè)務(wù)及職能部門

7）監(jiān)管機構(gòu)

2.合規(guī)管理制度建設(shè)

3.合規(guī)管理運作機制

1） “基礎(chǔ)版”——三張清單，定期審視

2） “高配版”——PDCA，動態(tài)循環(huán)

3） 附：海外合規(guī)建設(shè)的激勵機制（國內(nèi)參考）

4. 合規(guī)是一種文化

5. 合規(guī)信息化建設(shè)

6. 合規(guī)監(jiān)管

7. 合規(guī)體系總結(jié)

1）合規(guī)管理的“三個三”

a.道——三不：不敢、不能、不愿

b.術(shù)——三講：時時講、事事講、人人講

c.術(shù)——三個清單：做什么，誰來做，怎么做？

2）合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”

a.一核心：道德與合規(guī)文化

b.三支柱：制度、人員、技術(shù)

c.九要素：治理與領(lǐng)導(dǎo)力；風險評估與盡職調(diào)查；標準、政策與程序；培訓與溝通；員工報告；案件管理與調(diào)查；測試與監(jiān)控；第三方合規(guī)；持續(xù)改進

3）合規(guī)管理的本質(zhì)——以規(guī)則的確定性應(yīng)對未來的不確定性

第二講：企業(yè)合規(guī)及相關(guān)法律風險典型類型及案例

類型一：腐敗和商業(yè)賄賂

1. 腐敗及職務(wù)犯罪的幾種類型

案例解析1：2023年“反腐成績單”

案例解析2：茅臺董事長袁仁國及朋友圈

2. 反商業(yè)賄賂典案及執(zhí)法

A. 西門子案例（美國罰德國企業(yè)）

B. 葛蘭素史克（中國罰英國企業(yè)）

C. 高盛案例（美國罰美國企業(yè)）

3.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪及案例 

類型二：反壟斷和反不正當競爭

1. 反壟斷

1)定義及相關(guān)法律解讀

2)案例解析：

案例1：茅臺和五糧液4億罰款

案例2：美團34億罰款

案例3：阿里巴巴182億罰款

2. 反不正當競爭

1)定義及相關(guān)法律解讀

2)案例解析

案例1：“施耐德”仿冒混淆糾紛案

案例2：“輕抖”不正當競爭糾紛案

類型三：生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)

1. 生態(tài)環(huán)保

1）定義及相關(guān)法律規(guī)定

2）案例解析：

案例1：500萬罰款到3000萬+

案例2：南京勝科水務(wù)被罰5.2億

案例3：騰格里沙漠污染環(huán)境案被罰5.69億

2. 安全生產(chǎn)

1）定義及相關(guān)法律規(guī)定

2）案例解析：

案例1：山東昌邑石化被罰1208萬

案例2：煤炭系列處罰案

類型四：勞動用工

1. 勞動法及相關(guān)法律合規(guī)概述

2. 案例解析：

案例1：競業(yè)限制協(xié)議

案例2：無固定期限勞動合同

案例3：試用期管理

類型五：稅務(wù)管理（稅法合規(guī)）

1. 稅務(wù)管理及相關(guān)法律概述

1）企業(yè)重要的四大稅種

A.增值稅

B.企業(yè)所得稅

C.個人所得稅

D.印花稅

2) 稅法合規(guī)體系

A.稅務(wù)風險識別與管理

B.稅務(wù)籌劃

案例1：電商主播偷漏稅案例

案例2：稅務(wù)籌劃——年終獎案例

案例3：稅務(wù)籌劃——海外子公司稅負

2. 稅務(wù)合規(guī)管理優(yōu)秀企業(yè)實踐

類型六：數(shù)據(jù)保護

1. 數(shù)據(jù)合規(guī)概念及中國相關(guān)法律

2. 商業(yè)秘密保護

3. 知識產(chǎn)權(quán)保護

4. 案例解析：

案例1：知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全違規(guī)被罰5000萬

案例2：商業(yè)秘密保護案例

第三講：華為風控體系建設(shè)實踐

導(dǎo)入：風控、內(nèi)控是一個管理體系，審計和調(diào)查是一個職能

一、華為監(jiān)管相關(guān)組織的區(qū)別與協(xié)同

1. 華為集團組織治理結(jié)構(gòu)圖

2. 華為內(nèi)審組織架構(gòu)-第三方獨立，偏事后

3. 華為稽查組織架構(gòu)-（前后有變化）隸屬業(yè)務(wù)，偏事中

4. 華為內(nèi)控與企業(yè)風險管理部組織架構(gòu)-隸屬財務(wù)，偏事前事中

5. 華為質(zhì)量組織架構(gòu)-隸屬業(yè)務(wù)，協(xié)助業(yè)務(wù)主管和流程owner管理流程質(zhì)量

6. 華為其他監(jiān)管組織架構(gòu)（如子公司董事會、道德遵從委員會/OEC、HRC等）

7. 華為監(jiān)管重裝旅

二、華為內(nèi)控組織建設(shè)歷程 

1. 橫空出世（2007-2009）——從華為虛心向IBM學習開始

2. 相敬如“兵”（2010-2011）——內(nèi)控阻力來自哪里，從哪里入手？

3. 相敬如“冰”（2012-2013）——內(nèi)控從“要我做”到“我要做”？

4. 相敬如“賓”（2014-2017）——董事會的“3年達標內(nèi)控基本滿意”要求帶來了什么？

5. 融于業(yè)務(wù)（2018-）——數(shù)字化、智能化

三、華為內(nèi)控體系建設(shè)-一點兩面三三制

1.流程責任制的設(shè)計

2.一點：華為內(nèi)控目標-促經(jīng)營，防腐敗

案例1：財報內(nèi)控建設(shè)——以內(nèi)控促經(jīng)營，向管理要利潤

案例2：審計連任正非也寫檢討——舞弊三角理論，壓縮腐敗空間

3.兩面：流程體系建設(shè)+責任體系建設(shè)

1）以改進為核心的流程體系建設(shè)（流程建設(shè)5問）

2）以問責為核心的責任體系建設(shè)（華為全球責任體系分解）

互動討論：為什么華為是以問責為核心的責任體系建設(shè)？您的企業(yè)是如何做的？

4. 三三制：三個角色，三個工具

1）內(nèi)控三道防線三個角色：

l 業(yè)務(wù)管理者/流程管理者（BO/PO）

l 業(yè)務(wù)控制人和流程控制人（BC/PC）

l 內(nèi)審部（IA）

2）內(nèi)控三大工具

l 遵從性測試（CT）

l 主動性審視（PR）

l 半年度控制評估（SACA）

案例討論：三個角色用三個工具的日常協(xié)同

四、華為內(nèi)控管理工具包（6大包）

1、工具一：關(guān)鍵控制點（KCP）使用要點：精準找到流程的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

案例與討論：采購流程的KCP識別與分析

2、工具二：職責分離（SOD）

設(shè)計要點：一個角色不做相互沖突的兩件事

模型：職責分離矩陣

3、工具三：遵從性測試（CT）

4、工具四：主動性審視（PR）

1）PR-流程設(shè)計情況審視

2）PR-流程執(zhí)行情況審視

3）PR-內(nèi)控工具質(zhì)量審視

案例與討論：采購流程主動性審視案例與分析

5、工具五：半年度控制評估SACA（5要素）

1）報告對象

2）基本步驟

3）評級標準（內(nèi)控成熟度）

4）問卷

5）評級方法

6、工具六：風險改進與閉環(huán)（RT）

7、華為內(nèi)控系統(tǒng)（BCIT）——SOD/KCP/CT/PR/SACA/RT之間相互協(xié)同與承載

大型場景演練：分組輸出成熟的CT報告、PR報告、SACA報告

五、華為內(nèi)控數(shù)字化發(fā)展過程及關(guān)鍵點解讀

1. 內(nèi)控概念化階段：2008年-2011年

2. 內(nèi)控規(guī)范化階段：2012年-2013年

3. 內(nèi)控集成化階段：2014年-2017年

4. 內(nèi)控數(shù)字化階段：2017年-至今

5. 數(shù)字化背景：

1）業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

2）全球合規(guī)建設(shè)的要求（數(shù)據(jù)隱私保護等）

3）精兵簡政與提效

6. 數(shù)字化主要工具

1）內(nèi)控數(shù)字化探針

2）內(nèi)控數(shù)字化模型

3）內(nèi)控風險大屏化下的快速測試與預(yù)警

六、從內(nèi)控到風控，華為的思考與一體化變陣

第四講：風控一體化管理

一、風控一體化管理的挑戰(zhàn)與機遇

1. 挑戰(zhàn)

2. 機遇

3. 應(yīng)對

二、華為內(nèi)控風控體系建設(shè)實踐的總體啟示

1. 內(nèi)控風控是一個系統(tǒng)工程

2. 內(nèi)控風控核心要提供價值

3. 內(nèi)控風控永遠沒有100分

4. 不要盲目學習華為

三、企業(yè)最終的目的——活下去