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珀菲特企業(yè)管理
Karen /鄭老師
KEY WORDS OF Corporate Training
聯(lián)系我們：
13382173255（Karen鄭老師）
學(xué)員背景| Course Background
參加對象：企業(yè)管理層、中高級管理者，合規(guī)從業(yè)者、出海企業(yè)海外人員等
授課形式：內(nèi)訓(xùn)
授課天數(shù)：1 天
課程背景| Course Background
合規(guī)一詞是舶來品，在英文中的表述是“compliance”，是要對法律法規(guī)、商業(yè)行為準(zhǔn)則等的遵從。在全球化與逆全球化的反復(fù)激蕩中，越來越多的跨國企業(yè)和出海企業(yè)都制定了合規(guī)計(jì)劃應(yīng)對不確定的風(fēng)險(xiǎn)，一些國際組織也紛紛制定了合規(guī)指引進(jìn)行推廣，更重要的是，包括美國在內(nèi)的西方國家對不合規(guī)的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的制裁和處罰，是置于商業(yè)利益之上的。當(dāng)然他們也建立了一系列行政和解協(xié)議，對企業(yè)違規(guī)但是建立了有效的合規(guī)管理體系的，進(jìn)行諒解、減輕處罰或者暫緩起訴。
對企業(yè)來說，常見的合規(guī)問題包括但不限于以下：
1、因?yàn)榕c被美國制裁的A類國家從事貿(mào)易活動，被出口管制，甚至遭到重罰；
2、不了解簽證和勞工遵從政策，持非工作簽證長期在當(dāng)?shù)毓ぷ?，被?zhí)法部門盯上；
3、不了解數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，數(shù)據(jù)隨便發(fā)，隨便存，被歐洲國家罰款甚至接受審查；
4、員工走出國門，非常好奇，觸犯當(dāng)?shù)囟囗?xiàng)禁令和宗教信仰，還到處拍照；
……
合規(guī)無小事，那么，如何深入地理解合規(guī)和合規(guī)管理，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)甚至海外生意停擺的問題，如何在國際化的浪潮中先知先覺，而非被動響應(yīng)，本課程就應(yīng)運(yùn)而生，為大家詳細(xì)講解合規(guī)的來龍去脈與整套治理邏輯。
課程收益| Program Benefits
● 了解企業(yè)對外合規(guī)的概念與發(fā)展
● 熟悉國內(nèi)外主要的企業(yè)對外合規(guī)依據(jù)，尤其歐美主流合規(guī)類法律法規(guī)和監(jiān)管組織
● 透視國際化背景下企業(yè)的合規(guī)現(xiàn)狀，中國企業(yè)的合規(guī)挑戰(zhàn)與主要問題
● 掌握企業(yè)對外合規(guī)治理的主要邏輯與方法論，從經(jīng)典案例出發(fā)構(gòu)建合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)動作
● 理解企業(yè)對外合規(guī)與相關(guān)責(zé)任組織的工作界面，聯(lián)系和區(qū)別
● 作為企業(yè)對外合規(guī)負(fù)責(zé)人如何有效地開展合規(guī)管理工作
課程大綱| Course Outline
導(dǎo)入數(shù)據(jù)：企業(yè)的最高和最低目標(biāo)都是活下去（中國中小企業(yè)數(shù)量已經(jīng)超過1000萬家，但平均壽命只有2.5年，集團(tuán)企業(yè)平均壽命7-8年，而歐美企業(yè)平均40年+。進(jìn)入新世紀(jì)以來，越來越多的企業(yè)選擇出海作為企業(yè)出路，但海外合規(guī)已經(jīng)成為了新的戰(zhàn)場！被調(diào)查，被罰款，甚至被制裁的風(fēng)險(xiǎn)，讓活下去成為出海企業(yè)的一種剛需！）
導(dǎo)入視頻案例：任正非——華為的戰(zhàn)略就是活下去
第一講：風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)的概念：對目標(biāo)產(chǎn)生影響的不確定性！
一、風(fēng)險(xiǎn)分類
1. 各種分類方法：（含EHS、ESG、BCG風(fēng)險(xiǎn)解讀）
2. 華為分類：4大類風(fēng)險(xiǎn)
二、風(fēng)險(xiǎn)地圖
1. 風(fēng)險(xiǎn)地圖的兩個(gè)維度與9宮格
2. 黑天鵝與灰犀牛
三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
1. 4種主流應(yīng)對方法
2. 以規(guī)則的確定性來應(yīng)對未來的不確定性
第二講：認(rèn)識合規(guī)
合規(guī)的概念：合規(guī)（compliance），符合法律法規(guī)！
一、認(rèn)識合規(guī)
1. 合規(guī)萌芽與關(guān)鍵法律：
1）美國1977年的《反海外腐敗法》及介紹
2）世界上最為嚴(yán)厲的反腐敗立法——《英國反賄賂法》
2. 發(fā)展：
1）合規(guī)處罰——合規(guī)無小事
2）合規(guī)激勵機(jī)制（組織行為與DPA）
3）合規(guī)制裁（大國博弈、全鏈合規(guī)）
4）合規(guī)政策走向
二、合規(guī)執(zhí)法組織
1. 裁判1——美國國家工業(yè)與安全局（BIS）
2. 裁判2——美國財(cái)政部海外資產(chǎn)辦公室（OFAC）
3. 裁判3——美國證券交易委員會（SEC）
4. 裁判4——美國司法部（DOJ）
5. 裁判5——其他裁判（如歐盟GDP、次級制裁）
三、合規(guī)經(jīng)典案例
1. 出口貿(mào)易管制——中興通訊案例
2. 反商業(yè)賄賂1——西門子海外行賄案例（直接）
3. 反商業(yè)賄賂2——高盛集團(tuán)案例（間接）
4. 數(shù)據(jù)安全/隱私保護(hù)——facebook案例
5.金融合規(guī)（含反洗錢）——農(nóng)行紐約分行案例
四、企業(yè)合規(guī)組織
1. 合規(guī)組織的定位
2. 合規(guī)組織與其他組織的關(guān)系
3. 合規(guī)組織的設(shè)置
第三講：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
一、識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1. 國資委認(rèn)定的合規(guī)三張清單
1）風(fēng)險(xiǎn)識別清單
2）崗位合規(guī)職責(zé)清單
3）流程管控清單
2. 識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)6大方法論
3. 分組案例演練：（老師課堂提供合規(guī)調(diào)查問卷，輔助識別風(fēng)險(xiǎn)）
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別演練點(diǎn)評
二、合規(guī)系列故事
1. 員工行為系列（案例：中東地區(qū)的合規(guī)小故事）
2. 公司治理系列（案例：華為海外的“黨委”怎么處理）
3. 美國往事（案例：中美加的那些事兒）
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
1. 合規(guī)管理三防線
2. 合規(guī)管理三要素
3. 合規(guī)是一種文化4. 合規(guī)體系認(rèn)證介紹
1）ISO 37301認(rèn)證
2）ISO 37001認(rèn)證
4. 分組案例演練：（結(jié)合企業(yè)制度、流程、文化現(xiàn)狀，關(guān)注PDCA循環(huán)）
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對演練點(diǎn)評
第四講：合規(guī)優(yōu)秀實(shí)踐（以華為為例）
案例導(dǎo)入（從華為向IBM學(xué)習(xí)講起）
一、華為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
1. 華為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總體邏輯
1）管理范圍
2）官網(wǎng)說明與核心點(diǎn)
3）三大防線與四大原則
2. 華為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和角色
1）華為首席合規(guī)官
2）華為合規(guī)官體系
3）華為子公司董事會
4）華為合規(guī)RCO/RO
3. 華為的官網(wǎng)說明與合規(guī)控制邏輯
4. 華為的合規(guī)具體案例解讀
1）華為簽證管理的優(yōu)秀實(shí)踐
2）華為數(shù)據(jù)隱私保護(hù)的優(yōu)秀實(shí)踐
3）華為海外子公司董事的優(yōu)秀實(shí)踐
4）華為員工的22條軍規(guī)
二、新時(shí)期其他企業(yè)的合規(guī)治理
1. 中興通訊的合規(guī)實(shí)踐
2. TIK TOK 總結(jié)與答疑
講師背景| Introduction to lecturers
喬木老師 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)專家
18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
清華大學(xué)EMBA（在讀）
中國企業(yè)陽光誠信聯(lián)盟特聘專家
華為連續(xù)金牌團(tuán)隊(duì)獲得者
曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心總經(jīng)理
曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國際化總監(jiān)
擅長領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)）、企業(yè)審計(jì)、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等
★ 構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個(gè)千億級企業(yè)監(jiān)管體系
★ 支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計(jì)劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展
★ 分享先進(jìn)方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進(jìn)方法論，多次受邀出席陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會峰會，作為嘉賓分享
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個(gè)國家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制，覆蓋華為運(yùn)營、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。
【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負(fù)責(zé)華為云和計(jì)算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，搭建全球團(tuán)隊(duì)，建設(shè)COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計(jì)監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計(jì)調(diào)查程序，建立后臺支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲?jì)監(jiān)察工作。
外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)
【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達(dá)，盧旺達(dá)，坦桑尼亞，布隆迪等多個(gè)國家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、國際化風(fēng)險(xiǎn)地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團(tuán)級創(chuàng)新先鋒獎等多項(xiàng)榮譽(yù)。
企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：
——查舞弊案件
01-帶隊(duì)在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴(kuò)大廉政文化影響力
02-帶隊(duì)為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計(jì)項(xiàng)目近60個(gè)，有效威懾，查漏補(bǔ)缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》，《企業(yè)反舞弊實(shí)踐》等課題培訓(xùn)近30場，對外供應(yīng)商回訪近50場，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團(tuán)舉報(bào)體系，有力支撐集團(tuán)反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化
授課風(fēng)格：
一線視角：18年企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，用最一線的視角講述審計(jì)監(jiān)察工作
有深度：老師擁有多個(gè)大型企業(yè)監(jiān)管體系搭建經(jīng)驗(yàn)，為學(xué)員帶來體系、全面的課堂
寓教于樂：老師授課兼具實(shí)用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風(fēng)趣語言，為學(xué)員打造快樂學(xué)習(xí)的課堂
可落地：結(jié)合多家不同企業(yè)的實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)與實(shí)戰(zhàn)案例，深度結(jié)合授課企業(yè)的行業(yè)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，為學(xué)員帶來能落地的方法技巧
《對外合規(guī)管理》
《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》
《企業(yè)四大風(fēng)險(xiǎn)管理》
《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐》
《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》
《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》
隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團(tuán)、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數(shù)控機(jī)器股份有限公司、信義光伏產(chǎn)業(yè)控股有限公司、營口金辰機(jī)械股份有限公司、寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司、欣旺達(dá)電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團(tuán)、中遠(yuǎn)海運(yùn)控股股份有限公司、中國國際海運(yùn)集裝箱集團(tuán)、三一集團(tuán)有限公司、華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、農(nóng)夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、融創(chuàng)中國控股有限公司、奧克斯集團(tuán)有限公司等
Service Procedure
Service Advantages
我們擁有幾百家各類企業(yè)的項(xiàng)目咨詢基礎(chǔ)、多行業(yè)數(shù)據(jù)庫、多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并對企業(yè)進(jìn)行深度研究和剖析，總結(jié)出一系列深入的觀點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)。
我們的咨詢方案的設(shè)計(jì)過程秉承“知行合一”的理念，既具備理論知識，又重視項(xiàng)目的實(shí)操性。經(jīng)過多年的經(jīng)驗(yàn)，我們積累了豐富的案例庫，涉及18個(gè)領(lǐng)域，近千個(gè)案例，并將案例與咨詢項(xiàng)目完美結(jié)合。
我們的咨詢團(tuán)隊(duì)分布于各大領(lǐng)域，擁有多年的業(yè)內(nèi)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備豐富的企業(yè)管理實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。在定制咨詢方案前，我們會為客戶匹配多位業(yè)內(nèi)咨詢師，供客戶進(jìn)行比對選擇，根據(jù)客戶需求及問題，定制化地設(shè)計(jì)咨詢方案，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
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